合規(guī)部崗位職責15篇[集合]

　　在現在的社會生活中，崗位職責的使用頻率呈上升趨勢，崗位職責是一個具象化的工作描述，可將其歸類于不同職位類型范疇。什么樣的崗位職責才是有效的呢？下面是小編為大家整理的合規(guī)部崗位職責，歡迎大家分享。

合規(guī)部崗位職責1

　　(1)幫助公司正確理解、執(zhí)行現行法律、法規(guī),防范法律風險;

　　(2)為公司重大經營決策提供法律意見;

　　(3)接受公司和法定代表人的委托,代理訴訟和仲裁案件;

　　(4)起草、審查重大合同文本;

　　(5)梳理和完善公司管理制度體系,通過培訓、考核、監(jiān)督等手段降低合規(guī)風險;

　　(6)對工作中發(fā)現的因違法違規(guī)給公司造成經濟或名譽損失的.責任部門、店鋪、個人進行處罰;

　　(7)參與重大商務談判;

　　(8)參與保護商標權、專利權,保守商業(yè)秘密等有關法律事務;

　　(9)在公司內部進行法律宣傳、教育工作;

　　(10)負責企業(yè)外聘律師的推薦、聯絡及銜接工作;

　　(11)建立法律事務檔案。

合規(guī)部崗位職責2

　　1.協助公司領導正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經營決策活動提供法律意見。負責法律合規(guī)部的全面工作，組織實施并檢查落實法律合規(guī)部各項工作的完成情況。

　　2.負責法律合規(guī)部的基礎管理工作，參與審查公司重要規(guī)章制度。3.對公司所有合同、招標文件進行審查，對合同簽訂、履行情況進行檢查、監(jiān)督。

　　4.負責辦理公司的授權委托事宜。

　　5.參與公司的`合并、分立、投資、擔保、租賃、資產轉讓、招標、重大合同談判等重大經濟活動。

　　6.處理公司法律糾紛事務。根據法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權益。

　　7.配合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。

　　8.跟蹤研究國內涉金融法律法規(guī)的修訂和變化，包括涉金融管理機構的政策、指導性意見的更新變化，定期收集整理，出具研究意見，為公司決策層指定公司發(fā)展計劃，發(fā)展策略提供積極意見。

　　9.選聘、聯絡外聘律師開展工作，對外聘律師的服務進行監(jiān)督和評價。

　　10.合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。

　　11.提供與公司生產、經營有關的法律咨詢業(yè)務。

　　12.完成領導交辦的其他工作。

合規(guī)部崗位職責3

　　法律合規(guī)部是負責全行法律事務及合規(guī)管理工作的職能部門。法律合規(guī)部設綜合組、綜合法律事務組、對公法律事務組、對私法律事務組、法律糾紛事務組、合規(guī)一組、合規(guī)二組等七個組。

　　主要職責：

　　1.負責本部門職責范圍內全行業(yè)務運作的組織和管理；

　　2.負責擬定本部門職責范圍內全行的中長期規(guī)劃目標和年度計劃；

　　3.負責全行規(guī)章制度建設管理工作，包括編制省分行年度規(guī)章制定計劃，對省行各部門草擬的規(guī)章制度和業(yè)務手冊的合法合規(guī)性進行審查，省分行規(guī)章的匯編、清理工作，對全行遵守和執(zhí)行國家及建設銀行有關金融法規(guī)的落實情況進行監(jiān)督檢查等；

　　4.負責牽頭法人授權管理工作，包括制作基本授權書，組織指導下級機構再轉授權工作，組織對法人授權制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查等；

　　5.負責關注、跟蹤有關金融法規(guī)的最新發(fā)展情況，及時組織研究與建設銀行權益有重大影響的法律合規(guī)問題，為高管層和業(yè)務前臺提供前瞻性的法律合規(guī)建議和風險提示；

　　6.負責組織制定與修改建設銀行重要業(yè)務合同文本，負責管理省行標準業(yè)務合同文本庫，負責標準業(yè)務合同文本自行下載打印使用審批表的審批；

　　7.負責審查全行對外簽出的非標準格式法律性文件；

　　8.負責為參加的重大業(yè)務活動談判、重要業(yè)務決策審批會議提供必要的法律合規(guī)服務；

　　9.負責對銀行新業(yè)務、新產品的研究開發(fā)提供法律合規(guī)支持；

　　10.負責為全行業(yè)務經營活動提供法律合規(guī)咨詢服務并承擔外部單位的法律征詢工作；

　　11.負責全行法律糾紛管理工作，包括訴訟案件審批，法律事務費用審批，管理備選律師庫，審查律師代理協議，協調與司法機構的工作聯系，管理省分行本部的民事訴訟和仲裁工作，統一管理各分支行在省高院、最高院進行的民事訴訟事務，指導各分支行在當地法院進行的.經濟訴訟案件，行內內部經濟糾紛的管理、調解與仲裁等；

　　12.負責全行知識產權管理工作，包括牽頭組織省行本部并指導轄內分行開展知識產權申請，全行知識產權權利維護及侵權應對工作等；

　　13.負責督促、落實內外部審計及監(jiān)管發(fā)現問題的整改工作，協調、督促全行及時有效落實內外部審計及監(jiān)管部門提出的整改要求，并將整改工作的結果向有關部門報告；

　　14.負責全行關聯交易、內部交易管理工作，承擔省分行關聯交易領導小組辦公室日常工作；

　　15.負責組織、管理全行反洗錢工作，牽頭組織反洗錢大額交易和可疑交易報告工作，承擔省分行反洗錢工作領導小組辦公室的日常工作

　　16.負責協調與省高院、省人民銀行、省銀監(jiān)局等司法、監(jiān)管機構的法律合規(guī)工作聯系；

　　17.負責省分行營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證的注冊、登記、變更、年檢事宜；

　　18.負責法律合規(guī)相關工作管理系統的建設、管理工作；

　　19.負責組織開展法律合規(guī)信息宣傳、培訓工作；

　　20.負責省分行招投標監(jiān)督及各類抽獎活動公證工作；

　　21.負責完成上級領導交辦的其他工作。

合規(guī)部崗位職責4

　　1、根據領導指示，協助領導制定內控計劃，按審計作業(yè)程序開展事前、事中審計，發(fā)揮內控預警功能；

　　2、根據公司管理層的指示或安排，協助領導開展專項審計調查，并出具分析報告；

　　3、參與違規(guī)事件的調查、監(jiān)控，測試和報告合規(guī)風險；

　　4、收集、反饋公司各部門和業(yè)務線發(fā)生的合規(guī)風險事項及存在的內部控制缺陷等數據；

　　5、根據可疑交易搜集相關可疑商戶的信息并草擬調查底稿；

　　6、實地調查可疑交易的.真實性并搜集審計證據；匯總并整理搜集到的審計證據，草擬調查報告。

　　7、內部合規(guī)教育培訓，內部制度、流程的維護；

　　8、歸檔、保管合規(guī)調查及內部控制工作底稿。；

　　9、上司安排的其他工作。

合規(guī)部崗位職責5

　　1、按照國企、國資合規(guī)經營管理要求，對公司重大項目、合同進行法律合規(guī)審查

　　2、按照國企、國資合規(guī)經營管理要求，對公司新頒制度作法律合規(guī)審查

　　3、整理匯總涉及國企、國資合規(guī)經營管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，定期上報公司領導

合規(guī)部崗位職責6

　　一、制度建設

　　協助起草、修訂及完善公司相關規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經營活動符合法律要求，把企業(yè)內部管理納入法制軌道。

　　二、規(guī)制審查

　　1、跟蹤國家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據其有關要求提出制訂或修改公司相關規(guī)章制度的建議。

　　2、對公司合規(guī)風險管理的有效性進行評價，根據需要提出監(jiān)控報告和合規(guī)風險報告。參與經營管理相關工作

　　1、參與決策經營活動中的談判工作，為企業(yè)的經營、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風險分析，并提出減少或避免法律風險的措施與法律意見。

　　2、協助公司職能部門辦理公司注冊、公證、抵押等法律事務并審查相關法律文件。

　　3、協助公司職能部門辦理對外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務及公司依法經營事宜。

　　4、掌握公司營銷情況，收集營銷數據，及時向公司領導及集團上報各種營銷報表。

　　四、合同管理

　　1、審查、修訂合同文本，協助和督促企業(yè)對重大經濟合同、協議的`履行；對與公司有合作、合同等民事法律關系的對方當事人的履約能力及資信情況進行調查，防范潛在風險。

　　2、對各部門提交的合同進行評審，及時指出合同中存在的風險及其他問題。

　　3、根據公司具體情況，及時調整合同評審系統流程，并報集團公司審批。

　　4、對重大經濟合同的履行過程進行分析，對履行過程中可能引發(fā)法律糾紛的事項提出應對措施和方案，協同有關部門對重大經濟合同進行履約評價。

　　5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。

　　五、清欠管理

　　會同有關部門做好債權債務的清理和追收工作，負責重大或復雜債權、債務的涉訴處理，按照集團公司要求上報清欠工作報告。

　　六、內部糾紛處理

　　會同有關部門協調處理系統內部單位間發(fā)生的經濟糾紛，按時向集團公司上報法律糾紛工作報告。

　　七、訴訟及外聘律師管理

　　1、處理或委托律師事務所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經濟仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務。

　　2、加強與外聘律師的溝通和聯系，協助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。

　　八、法制宣教

　　負責組織公司內部相關法律宣傳、教育、培訓工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。

　　九、檔案管理

　　歸集、整理公司涉及的有關法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務資料。

　　十、案件統計

　　負責企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統計分析，按照集團公司的要求及時報備新發(fā)生的法律訴訟案件。

　　十一、應當由法律事務部承辦的其他法律事務。

合規(guī)部崗位職責7

　　合規(guī)部職責：

　　1、協助領導構建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度；

　　2、起草年度合規(guī)管理計劃；

　　3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

　　4、負責各項具體合規(guī)工作方案的`擬定，使合規(guī)工作順利展開；

　　5、起草合規(guī)報告；

　　6、參與新產品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持；理，起草違規(guī)處理決定；

　　7、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

　　8、審查公司內部管理制度、業(yè)務規(guī)程，提供合規(guī)改進建議；

　　9、開展反洗錢相關工作；

　　10、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

　　11、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據其有關要求提出制訂或者修改公司內部規(guī)章制度的建議。

　　12、領導指派的其他工作及其他相關輔助

　　西門子cfo說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

　　外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題

　　1）公司層面控制和反欺詐控制2）it控制環(huán)境

　　3）財務報表結算流程

　　4）遵循sec，gaap會計準則和披露要求

　　5）所得稅

　　6）職責分離（尤其是小型公司）

　　7）與外部審計師協調8）資源限制

　　9）低估所需的投入

合規(guī)部崗位職責8

　　1、負責管理公司風險體系(法務、風險及其他綜合工作)的`制度建設、團隊搭建及全公司業(yè)務(融資租賃、資產管理及其他投資并購業(yè)務)風險控制及法律審查工作;

　　2、負責建立和完善公司法律風險及其他風險管理控制制度和流程,并嚴格監(jiān)控執(zhí)行;

　　3、對不同行業(yè)特點,建立健全項目的各類風險預警防范系統機制,完善風險管理制度,并準備應急處理預案;

　　4、負責組織項目的盡職調查、風險評估,為項目風險控制決策提供專業(yè)法律審查意見及其他風險評估意見;

　　5、負責項目的跟蹤、回訪和資產巡視,保證資產質量安全;

　　6、負責項目風險預警、項目出險后處理工作,并定期向管理層進行匯報;

　　7、研究分析行業(yè)相關政策,并及時更新,完善風險控制各環(huán)節(jié),確保核發(fā)有效執(zhí)行;

　　8、負責團隊成員的培養(yǎng)和梯隊建設及團隊文化建設。

合規(guī)部崗位職責9

　　職位要求

　　1、熟悉銀行、銀監(jiān)會和外匯管理局等監(jiān)管機構的監(jiān)管法規(guī)。

　　2、了解銀行等金融企業(yè)各項業(yè)務運作機制、內部控制制度流程。

　　3、有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協調能力、書面和口頭表達能力，能夠承受壓力。

　　4、誠信、正直，敢于質疑的職業(yè)精神。

　　工作內容

　　1、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化，在公司內進行宣導。

　　2、負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規(guī)的實施方案、管理辦法、實施細則。

　　3、負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監(jiān)管文件的'要求并形成報告。

　　4、編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實合規(guī)培訓和宣傳項目。

　　5、對公司新產品、新業(yè)務、新流程進行合規(guī)評估，提交合規(guī)評審報告，事前規(guī)避風險。

　　6、為管理層和業(yè)務部門的經營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。

合規(guī)部崗位職責10

　　1. 負責原料藥和制劑的注冊申報工作;

　　2.審核工藝及質量相關資料(包括申報資料、原始記錄、批生產記錄等)，并反饋給相關部門;

　　3.負責申報過程中現場核查的`協調準備工作;負責注冊申報的后續(xù)資料提交及審評審批狀況的跟蹤;

　　4.維護與藥監(jiān)部門領導、專家的關系，樹立良好的公司形象;

　　5.配合完成原料藥的國外注冊工作;協助其它部門與國內外客戶的溝通回復工作;

　　6.參與品種立項、工藝研究、生產、質量研究整個過程，協調各部門的工作，跟蹤進度。

合規(guī)部崗位職責11

　　1.負責公司合規(guī)管理，檢查公司經營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準則，執(zhí)行制定合規(guī)風險管理政策，向監(jiān)管單位及相應職能部門報告合規(guī)風險事宜。

　　2.負責公司法律事務管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；參與訴訟等工作；為各項業(yè)務和管理活動提供法律支持和服務。

　　3.負責公司操作風險綜合管理具體事務，按照要求進行分行的操作風險日常報告和不定期培訓。

　　4.擔任部門OA系統管理員，負責及時轉發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。

　　5.擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負責印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。

　　6.專用章、合同章等專用章的保管，根據用印審批在法律文書中用印。

　　7.兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的`合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。

　　8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。

合規(guī)部崗位職責12

　　合規(guī)部各崗位職責

　　合規(guī)主管崗：

　　一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；

　　二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務條線履職；

　　三、組織開展合規(guī)檢查；

　　四、組織大額風險貸款的團隊化險；

　　五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進

　　行跟蹤督辦；

　　六、緩收利息的審核、申報；

　　七、按程序上報合規(guī)工作報告。

　　合規(guī)監(jiān)測崗：

　　一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；

　　二、匯總轄內合規(guī)風險問題，建立跟蹤整改臺賬；

　　三、風險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數據的真實準確；

　　四、對20xx年前到期未收回貸款的統計、監(jiān)測，并及時向相關部門提供準確數據；

　　五、不良貸款的分類統計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產風險監(jiān)測評價

　　六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；

　　七、每月對到期貸款統計監(jiān)測并及時進行風險預警；

　　八、參與合規(guī)事項檢查，協助做好內部管理工作。合規(guī)審核崗：

　　一、負責本行日常法律事務，對各業(yè)務條線制定的'合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；

　　二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產品新業(yè)務進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

　　三、組織開展合規(guī)知識培訓；

　　四、對外簽署合同、重大經營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風險處置預案；

　　五、對合規(guī)檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規(guī)報告。

合規(guī)部崗位職責13

　　1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

　　2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務，維護公司合法權益；

　　3.主持公司重大經營決策的法律論證和法律保障；

　　4.負責對公司規(guī)章制度、產品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同；

　　5.為公司經營管理活動提供法律咨詢；

　　6.管理外聘律師、法律顧問；

　　7.法律培訓。

合規(guī)部崗位職責14

　　1.投資合同的審核、起草;

　　2.參與公司投資談判，法律風控事務的.處理;

　　3.為投資業(yè)務部門提供法律支持服務;

　　4.聯系公司法律顧問處理公司日常法律合規(guī)及風控事宜等;

　　5.協助建立優(yōu)化公司法律合規(guī)及風控制度、流程;

　　6.公司領導及部門領導交辦的其他事項。

合規(guī)部崗位職責15

　　1：在發(fā)展中心總經理領導下，負責相關區(qū)域分布式能源等項目并網工作，并主持并網日常管理工作。

　　1.1：經理職責與工作任務：

　　項目合作協議的簽約并參與項目合作協議的簽署，制定項目實施方案。

　　1.1.3負責項目并網核準文件的行政報批工作，組織人員對決策機構批準的`項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網核準批文。

　　1.1.4完成上級交辦的其他工作

　　1.2合規(guī)專員職責與工作任務：

　　1.2.1 在部門領導下，負責相關區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網工作的實施。

　　1.2.2.協助上級參與區(qū)域內新能源項目的并網工作，收集區(qū)域相關項目并網信息。與項目區(qū)域內相關政府部分洽談獲得項目并網權，參與項目并網項目現場踏勘，協助部門經理，指導，出來協調項目并網所出現的問題，參與編制項目并網計劃。

　　1.2.3協助上級參與項目并網計劃實施，協助組織跟進并網項目的談判以達成合作意向。協助組織編制起草項目并網協議、意向、合同等文件，協助組織項目合作協議的簽約并參與項目合作協議的簽署。制定項目實施方案。協助負責項目并網核準文件的行政報批工作，協助組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)，協助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作。協助跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網核準批文。

　　1.2.4完成上級交辦的其他工作。

　　目前工作分配：張鵬鵬負責鹽城項目并網手續(xù)資料整理工作，葉江南協助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領導直接下達的工作任務。

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